INSTITUTO ELECTORAL DE LA CIUDAD DE MÉXICO "Artículo 121, fracción XXVI de la Ley de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Rendición de Cuentas de la Ciudad de México" Resultados de auditorías realizadas Auditorías Internas Ejercicio Fecha de inicio del periodo que se informa Fecha de término del periodo que se informa "Ejercicio(s) auditado(s)" Período auditado "Rubro: Auditoría interna/ Auditoría externa" Tipo de auditoría Número de auditoría o nomenclatura que la identifique Órgano que realizó la revisión o auditoría "Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión" "Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada" "Nomenclatura, número o folio que identifique el oficio o documento de solicitud de información adicional que será revisada" Objetivo(s) de la realización de la auditoría Rubros sujetos a revisión Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) Número de oficio o documento de notificación de resultados (hipervínculo a dicho documento) Hipervínculo al oficio o documento de notificación de resultados "Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive" "Hipervínculo a las recomendaciones y/o observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión" "Hipervínculo al o los Informes finales, de revisión y/o dictamen" Tipo de acción determinada por el órgano fiscalizador Nombre del servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados El total de solventaciones y/o aclaraciones realizadas "En su caso, hipervínculo al informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador" El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías Externas e Internas "Área(s) responsable(s) que genera(n), posee(n), publica(n) y actualiza(n) la información" Fecha de actualización de  la información Fecha de validación de la  información Nota Nombre (s) Primer apellido Segundo apellido CUARTO TRIMESTRE 2021 01/10/2021 31/12/2021 2020 enero-diciembre 2020 Interna Financiera y de Cumplimiento 01/21 Contraloría Interna IECM/CI/SACyE/001/2021 IECM/CI/SACyE/002/2021 IECM/CI/023/2021 "Analizar los movimientos realizados y registrados en las Auxiliares de Bancos, Controles Internos y Estados de Cuenta Bancarios, que por naturaleza del Instituto tengan que ver con los ingresos, egresos, intereses, cargos y comisiones que se realizan en las Cuentas Bancarias y de inversión, se hayan realizado de acuerdo a la normatividad establecida. " Cuentas Bancarias (cheques y de inversión; ingresos y egresos) "Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, Constitución Política de la Ciudad de México, Código de Instituciones y Procedimientos Electorales de la Ciudad de México, Reglamento Interior del Instituto Electoral de la Ciudad de México, Procedimiento para Traspaso de Recursos Presupuestales, Procedimiento para Pago de Impuestos Federales y Locales, Procedimiento para Conciliaciones Bancarias, Procedimiento para Pago a Proveedores de Bienes, Servicios y Otros Gastos, Procedimiento para Pago a Proveedores de Bienes, Servicios y Otros Gastos, Procedimiento para realizar el Registro Contable de Egresos , Procedimiento para Autorizar y Comprobar Pasajes y Viáticos, Procedimiento de Gastos a Comprobar y su Comprobación, Procedimiento para el Registro Contable de Nómina. " IECM/CI/113/2021 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/IECM-CI-113-.2021.pdf 4 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/Cedulas_de_observaciones.pdf https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/Informe_Auditoria.pdf En periodo de seguimiento por observaciones Alejandro Fidencio González Hernández En periodo de seguimiento por observaciones https://www.iecm.mx/www/taip/minutas/ja/2020/IECM-JADOC001-20.pdf Contraloría Interna 31/12/2021 14/01/2022 "Se continúa en proceso de seguimiento, motivo por el cual no se pueden requisitar todos los campos solicitados" 2021 01/10/2021 31/12/2021 2020 enero-diciembre 2020 Interna De Cumplimiento 02/21 Contraloría Interna "IECM/CI/SACyE/003/2021 IECM/CI/SACyE/004/2021 IECM/CI/SACyE/005/2021" "IECM/CI/SACyE/006/2021 IECM/CI/SACyE/007/2021 IECM/CI/SACyE/008/2021" "IECM/CI/024/2021 IECM/CI/025/2021 IECM/CI/026/2021" "Realizar una revisión a los procesos realizados e instrumentos informáticos utilizados para la Consulta Ciudadana sobre Presupuesto Participativo 2020 y Elección de los Comités de Participación Comunitaria, de acuerdo con lo establecido en el marco normativo que la regula y la Convocatoria que emita el Consejo General del Instituto Electoral de la Ciudad de México para tal efecto. " Sistema Electrónico por Internet durante la Consulta Ciudadana sobre Presupuesto Participativo 2020-2021 y Elección de las Comisiones de Participación. "Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, Constitución Política de la Ciudad de México, Código de Instituciones y Procedimientos Electorales de la Ciudad de México, Reglamento Interior del Instituto Electoral de la Ciudad de México, Ley General de Instituciones y Procedimientos Electorales, Ley de Participación Ciudadana de la Ciudad de México, Lineamientos Generales del Sistema Electrónico por Internet para el Instituto Electoral de la Ciudad de México, Reglamento Interior del Instituto Electoral de la Ciudad de México, Procedimiento de Desarrollo de Sistemas Informáticos, Manual de Organización y Funcionamiento del Instituto Electoral de la Ciudad de México, Manual de Funcionamiento del Comité de Informática del Instituto Electoral de la Ciudad De México, Manual de Geografía, Organización y Capacitación para la preparación y Desarrollo de la Elección de las Comisiones de Participación Comunitaria 2020 y de la Consulta de Presupuesto Participativo 2020 y 2021, Plan de contingencia para la atención de situaciones que interrumpan la emisión del sufragio a través del Sistema Electrónico por Internet (Distritos Electorales Locales 05, 09, 12 y 13 de las demarcaciones Cuauhtémoc y Miguel Hidalgo), Guía de Operación del Programa Institucional De Promoción y Desarrollo de los Principios Rectores de la Participación Ciudadana, Estudio de viabilidad técnica, operativa y financiera que presentan la Dirección Ejecutiva de Organización Electoral y Geoestadística y la Unidad Técnica de Servicios informáticos para proponer el uso del Sistema Electrónico por Internet, como una modalidad adicional para recabar los votos y las opiniones de la Ciudad de México en la Elección de Comisiones de Participación Comunitaria 2020 y en la Consulta de Presupuesto Participativo 2020 y 2021." "IECM/CI/175/2021 IECM/CI/176/2021 IECM/CI/172/2021 " https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/Oficio-175-Capacitacion.pdf "DEPCyC: 2 DEOEyG: 2 UTSI: 6" https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/Observaciones-Aud-02-Capacitacion.pdf https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/Informe-Audi-02-Capacitacion.pdf En periodo de seguimiento por observaciones "Xavier Estefania Marisonia " "Soto Mena Vázquez " "Parrao Ibarra Mata " En periodo de seguimiento por observaciones https://www.iecm.mx/www/taip/minutas/ja/2020/IECM-JADOC001-20.pdf Contraloría Interna 31/12/2021 14/01/2022 "Se continúa en proceso de seguimiento, motivo por el cual no se pueden requisitar todos los campos solicitados" https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/Oficio-176-Auditoria-02.pdf https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/Observaciones-Auditoria-02Geoest.pdf https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/Informe-Auditoria-02-Geoestadistica.pdf En periodo de seguimiento por observaciones https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/Oficio-172-UTSI.pdf https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/Observaciones-Audi-02-UTSI.pdf https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/Informe-Auditoria-02-UTSI.pdf En periodo de seguimiento por observaciones 2021 01/10/2021 31/12/2021 2020 enero-diciembre 2020 Interna Financiera 03/21 Contraloría Interna IECM/CI/033/2021 "IECM/CI/034/2021 " " IECM/CI/049/2021 IECM/CI/068/2021 IECM/CI/088/2021 IECM/CI/0110/2021" "Verificar que el ejercicio presupuestal se encuentre registrado en los auxiliares presupuestales, analizando presupuesto aprobado, modificado, comprometido, ejercido, devengado y pagado. " Ejercicio Presupuestal 2020 "Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, Constitución Política de la Ciudad de México, Código de Instituciones y Procedimientos Electorales de la Ciudad de México, Ley de Austeridad, Transparencia en Remuneraciones, Prestaciones y Ejercicio de Recursos de la Ciudad de México, Normas de Racionalidad, Austeridad y Disciplina Presupuestal del Instituto Electoral de la Ciudad de México para el Ejercicio Fiscal 2020, Manual de Reglas y Procedimientos para el Ejercicio Presupuestario de la Administración Pública de la Ciudad de México, Manual de Contabilidad Gubernamental del Instituto Electoral de la Ciudad de México, Manual de Planeación del Instituto Electoral de la Ciudad de México para el Ejercicio Fiscal 2020, y el Reglamento Interior del Instituto Electoral de la Ciudad de México. " IECM/CI/184/2021 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/Oficio-184-Auditoria03.pdf 11 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/Observaciones-Auditoria-03.pdf https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/Informe-Auditoria-03.pdf En periodo de seguimiento por observaciones Alejandro Fidencio González Hernández En periodo de seguimiento por observaciones https://www.iecm.mx/www/taip/minutas/ja/2020/IECM-JADOC001-20.pdf Contraloría Interna 31/12/2021 14/01/2022 "Se continúa en proceso de seguimiento, motivo por el cual no se pueden requisitar todos los campos solicitados" 2021 01/10/2021 31/12/2021 2020 - 2021 enero 2020 - junio 2021 Interna De Cumplimiento 04/21 Contraloría Interna IECM/CI/060/2021 IECM/CI/061/2021 No se llevó a cabo "Verificar que la Oficina de Información Pública dé cumplimiento a las obligaciones y atribuciones de acuerdo con lo que establece la Ley de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Rendición de Cuentas de la Ciudad de México." Oficina de Acceso a la Información Pública y Protección de Datos Personales "Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, Constitución Política de la Ciudad de México, Código de Instituciones y Procedimientos Electorales de la Ciudad de México, Ley de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Rendición de Cuentas de la Ciudad de México, Ley de Protección de Datos Personales en Posesión de Sujetos Obligados de la Ciudad de México, Reglamento del Instituto Electoral de la Ciudad de México en Materia de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Rendición de Cuentas, Reglamento del Instituto Electoral de la Ciudad de México en Materia de Protección de Datos Personales, Reglamento de Funcionamiento del Comité de Transparencia del Instituto Electoral de la Ciudad de México, Manual de Procedimientos de la Unidad de Transparencia del Instituto Electoral de la Ciudad de México, Lineamientos para la Gestión de Solicitudes de Información Pública y de Datos Personales en la Ciudad de México, Lineamientos Técnicos para Publicar, Homologar y Estandarizar la Información de las Obligaciones establecidas en el Título Quinto de la Ley de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Rendición de Cuentas de la Ciudad de México, Lineamientos Generales de Protección de Datos Personales en Posesión de Sujetos Obligados de la Ciudad de México." IECM/CI/177/2021 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/Oficio-177-Auditoria-04.pdf 3 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/Observaciones-Auditoria-04.pdf https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/Informe-Auditoria04.pdf En periodo de seguimiento por observaciones Gustavo Uribe Robles En periodo de seguimiento por observaciones https://www.iecm.mx/www/taip/minutas/ja/2020/IECM-JADOC001-20.pdf Contraloría Interna 31/12/2021 14/01/2022 "Se continúa en proceso de seguimiento, motivo por el cual no se pueden requisitar todos los campos solicitados." 2021 01/10/2021 31/12/2021 2020 -2021 marzo 2020-julio 2021 Interna De Cumplimiento RE-01/21 Contraloría Interna IECM/CI/073/2021 IECM/CI/074/2021 IECM/CI/121/2021 "Verificar que los procesos de adquisición de materiales y suministros, arrendamientos y contratación de servicios realizados para atender la emergencia sanitaria por Sars-Cov(Covid-19), se hayan apegado a lo establecido a la normatividad aplicable." "Gastos Covid-19, 2020-2021" "Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, Constitución Política de la Ciudad de México, Código de Instituciones y Procedimientos Electorales de la Ciudad de México, Ley de Austeridad, Transparencia en Remuneraciones, Prestaciones y Ejercicio de Recursos de la Ciudad de México, Normas de Racionalidad, Austeridad y Disciplina Presupuestal del Instituto Electoral de la Ciudad de México para el Ejercicio Fiscal 2020, Manual de Contabilidad Gubernamental del Instituto Electoral de la Ciudad de México, Lineamientos en Materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios del Instituto Electoral de la Ciudad de México, y el Reglamento Interior del Instituto Electoral de la Ciudad de México. " IECM/CI/190/2021 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/10.Acuseof.Informe-RE-01-21-Gastos-Covid-19.pdf 4 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/8.1_Cedulasde_Observaciones_RE-01-21-Covid-19.pdf https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/11.Informe-RE-01-21-Covid-19.pdf En periodo de seguimiento por observaciones Alejandro Fidencio González Hernández En periodo de seguimiento por observaciones https://www.iecm.mx/www/taip/minutas/ja/2020/IECM-JADOC001-20.pdf Contraloría Interna 31/12/2021 14/01/2022 "Se continúa en proceso de seguimiento, motivo por el cual no se pueden requisitar todos los campos solicitados." 2021 01/10/2021 31/12/2021 2020 octubre - diciembre 2021 Interna Financiera 05/21 Contraloría Interna IECM/CI/116/2021 IECM/CI/117/2021 IECM/CI/166/2021 "Verificar los procesos y mecanismos que se llevan a cabo para realizar en tiempo y forma el pago de las remuneraciones y prestaciones al personal del Instituto Electoral de la Ciudad de México, sea de acuerdo a los tabuladores autorizados y al presupuesto asignado para el pago de nóminas al personal de estructura y honorarios y sea de acuerdo a la normatividad aplicable. " "Procedimiento para remunerar al personal, incluye prestadores de servicios por honorarios asimilados a salarios (personal eventual)." "Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, Constitución Política de la Ciudad de México, Código de Instituciones y Procedimientos Electorales de la Ciudad de México, Ley de Austeridad, Transparencia en Remuneraciones, Prestaciones y Ejercicio de Recursos de la Ciudad de México, Normas de Racionalidad, Austeridad y Disciplina Presupuestal del IECM para el ejercicio fiscal 2020, Manual de Reglas y Procedimientos para el Ejercicio Presupuestario de la Administración Pública de la Ciudad de México México, Manual de Contabilidad Gubernamental del Instituto Electoral de la Ciudad de México, Lineamientos en Materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios del Instituto Electoral de la Ciudad de México, Reglamento Interior del Instituto Electoral de la Ciudad de México." IECM/CI/195/2021 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/Oficio-195-Auditoria-05.pdf 1 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/Observacion-Auditoria05.pdf https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/Informe-Auditoria-05.pdf En periodo de seguimiento por observaciones Alejandro Fidencio González Hernández En periodo de seguimiento por observaciones https://www.iecm.mx/www/taip/minutas/ja/2020/IECM-JADOC001-20.pdf Contraloría Interna 31/12/2021 14/01/2022 "Se continúa en proceso de seguimiento, motivo por el cual no se pueden requisitar todos los campos solicitados." 2021 01/10/2021 31/12/2021 2020 - 2021 2020 - 2021 Interna Especifica RE-02/21 Contraloría Interna IECM/CI/162/2021 IECM/CI/163/2021 No se llevó a cabo "Verificar la legitimidad de las cédulas profesionales presentadas por los servidores públicos de la Rama Administrativa que prestan sus servicios en el Instituto Electoral, mediante una búsqueda en el Registro Nacional de Profesionistas, y de conformidad con lo dispuesto en la Ley Reglamentaria del artículo 5° Constitucional, relativo al ejercicio de las Profesiones en la Ciudad de México. " Cédulas Profesionales del Personal de Estructura "Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, Constitución Política de la Ciudad de México, Código de Instituciones y Procedimientos Electorales de la Ciudad de México, Ley Federal del Trabajo, Ley Federal de los Trabajadores al Servicio del Estado, Estatuto del Servicio Profesional Electoral Nacional y del Personal de la Rama Administrativa, Reglamento Interior del Instituto Electoral de la Ciudad de México, Reglamento en Materia de Relaciones Laborales del Instituto Electoral de la Ciudad de México, Procedimiento para Remunerar al Personal, Procedimiento para Contratar Prestadores de Servicios por Honorarios Asimilados a Salarios, Manual de Organización y Funcionamiento, Catalogo de Cargos y Puestos del Instituto Electoral del Distrito Federal. " IECM/CI/189/2021 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/Oficio-189-RE.pdf 0 No se generarón observaciones al respecto https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2021/Informe-RE02.pdf En periodo de seguimiento por observaciones Alejandro Fidencio González Hernández En periodo de seguimiento por observaciones https://www.iecm.mx/www/taip/minutas/ja/2020/IECM-JADOC001-20.pdf Contraloría Interna 31/12/2021 14/01/2022 "Se continúa en proceso de seguimiento, motivo por el cual no se pueden requisitar todos los campos solicitados." Periodo de actualización: Trimestral.