Instituto Electoral de la Ciudad de México "Artículo 121, fracción XXVI de la Ley de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Rendición de Cuentas de la Ciudad de México" Resultados de auditorías realizadas Auditorías Internas Ejercicio Fecha de inicio del periodo que se informa Fecha de término del periodo que se informa "Ejercicio(s) auditado(s)" Período auditado "Rubro: Auditoría interna/ Auditoría externa" Tipo de auditoría Número de auditoría o nomenclatura que la identifique Órgano que realizó la revisión o auditoría "Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión" "Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada" "Nomenclatura, número o folio que identifique el oficio o documento de solicitud de información adicional que será revisada" Objetivo(s) de la realización de la auditoría Rubros sujetos a revisión Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) Número de oficio o documento de notificación de resultados (hipervínculo a dicho documento) Hipervínculo al oficio o documento de notificación de resultados "Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive" "Hipervínculo a las recomendaciones y/o observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión" "Hipervínculo al o los Informes finales, de revisión y/o dictamen" Tipo de acción determinada por el órgano fiscalizador Nombre del servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados El total de solventaciones y/o aclaraciones realizadas "En su caso, hipervínculo al informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador" El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías Externas e Internas "Área(s) responsable(s) que genera(n), posee(n), publica(n) y actualiza(n) la información " Fecha de actualización de la información Fecha de validación de la información Nota Nombre (s) Primer apellido Segundo apellido CUARTO TRIMESTRE 2020 01/10/2020 31/12/2020 2019 Enero a Diciembre 2019 Interna Administrativa 07/20 Contraloría Interna IECM/CI/SACyE/015/2020 IECM/CI/SACyE/016/2020 IECM/CI/SACyE/031/2020 "Verificar la existencia y aplicación de una política de Derechos Humanos en el Instituto Electoral de la Ciudad de México, así como la efectividad de las estrategias y mecanismos de protección en materia de derechos humanos aplicados por parte de la Unidad Técnica de Género y Derechos Humanos." "Verificación de las estrategias y acciones de igualdad sustantiva, de género y no discriminación, así como de políticas de derechos humanos, sensibilización y capacitación a las diferentes áreas del Instituto Electoral de la Ciudad de México en la materia." "Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. Constitución Política de la Ciudad de México. Declaración Universal De Los Derechos Humanos. Convención Americana Sobre Derechos Humanos. Pacto Internacional De Derechos Civiles Y Políticos. Pacto Internacional De Derechos Económicos, Sociales Y Culturales Código de Instituciones y Procedimientos Electorales de la Ciudad de México. Ley General de Instituciones y Procedimientos Electorales. Estatuto del Servicio Profesional Electoral Nacional y del Personal de la Rama Administrativa. Reglamento en Materia de Relaciones Laborales del Instituto Electoral de la Ciudad de México. Reglamento Interior del Instituto Electoral de la Ciudad de México. Manual de Organización y Funcionamiento del Instituto Electoral de la Ciudad de México. Catálogo de Cargos y Puestos de la Rama Administrativa del Instituto Electoral de la Ciudad de México." https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2020/IECM-CI-SACyE-031-2020_1-07.pdf https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2020/INFORME-AUDITORIA_1-07.pdf 5 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2020/INFORME-AUDITORIA_1-07.pdf https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2020/INFORME-AUDITORIA_1-07.pdf En periodo de seguimiento por observaciones Imelda Guevara Olvera No hay solventaciones y/o aclaraciones realizadas No hay acciones promovidas por el órgano fiscalizador 5 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2020/PIA2020.pdf Contraloría Interna 31/12/2020 15/01/2021 "Se encuentra en análisis de la información para la posible solventación de las observaciones, motivo por el cual, no se pueden requisitar todos los campos solicitados." 2020 01/10/2020 31/12/2020 2019 Enero a Diciembre 2020 Interna Administrativa 08/20 Contraloría Interna IECM/CI/SACyE/017/2020 IECM/CI/SACyE/018/2020 IECM/CI/SACyE/032/2020 "Verificar las acciones llevadas a cabo por la Unidad Técnica de Archivo, Logística y Apoyo a Órganos Desconcentrados en cuanto a la custodia, operación y actualización del acervo del Centro de Documentación; así como el enlace con Centros y Bibliotecas externas. " "Identificación de la metodología y funciones realizadas por parte de la Unidad Técnica de Archivo, Logística y Apoyo a Órganos Desconcentrados en cuanto a la custodia operación y actualización del acervo del Centro de Documentación, a fin de asegurar su correcto funcionamiento, dado que el área tiene la responsabilidad de coordinar las actividades de integración y administración del archivo." "Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. Constitución Política de la Ciudad de México. Reglamento en Materia de Relaciones Laborales del Instituto Electoral de la Ciudad de México. Reglamento Interior del Instituto Electoral de la Ciudad de México. Reglamento del Sistema Institucional de Archivos del Instituto electoral de la ciudad de México. Procedimiento para la Integración, Control, Resguardo y Consulta del Archivo del Servicio Profesional Electoral. Procedimiento para Apertura, Integración y Cierre de expedientes. Procedimiento para Organización Física de Expedientes y Carpetas. Procedimiento para Servicio de Consulta de Expedientes. Procedimiento para solicitar transferencia primaria al Archivo de Concentración. Procedimiento para Organizar el Archivo del Consejo General. Manual de Organización y Procedimientos de los Archivos del Instituto Electoral de la Ciudad de México. Criterios Generales para la Catalogación, resguardo y almacenaje de todo tipo de documentos, registros, o archivos del Instituto Electoral de la Ciudad de México. Guía para enfrentar situaciones de emergencia, riesgo o catástrofes en los archivos del Instituto Electoral de la Ciudad de México." https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2020/IECM-CI-SACyE-032-2020_1-08.pdf https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2020/INFORME-AUDITORIA_1-08.pdf 0 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2020/INFORME-AUDITORIA_1-08.pdf https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2020/INFORME-AUDITORIA_1-08.pdf Concluida sin observaciones Ulises Irving Blanco Cabrera No hay solventaciones y/o aclaraciones realizadas No hay acciones promovidas por el órgano fiscalizador No hay acciones pendientes por solventar y/o aclarar https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2020/PIA2020.pdf Contraloría Interna 31/12/2020 15/01/2021 Sin observaciones por solventar. Periodo de actualización: Trimestral.