"Artículo 121, fracción XXVI, de la Ley de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Rendición de Cuentas de la Ciudad de México" Áresultados de las Auditorías al ejercicio presupuestal y revisiones. Ejercicio Fecha de inicio del periodo que se reporta Fecha de Término del periodo que se reporta Ejercicio(s) auditado(s) Periodo auditado Rubro: Auditoría interna / Auditoría externa Tipo de auditoría Número de auditoría o nomenclatura que la identifique Órgano que realizó la revisión o auditoría "Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión" "Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada" Número de oficio de solicitud de información adicional Objetivo(s) de la realización de la auditoría Rubros sujetos a revisión Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) Número de oficio de notificación de resultados Hipervínculo al oficio o documento de notificación de resultados "Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive" "Hipervínculo a las recomendaciones o/y observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión" "Informes finales, de revisión y/o dictamen" "Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador, por ejemplo, si se emitió recomendación, pliego de observaciones, promoción del ejercicio de la facultad de comprobación fiscal, multa, responsabilidad administrativa sancionatoria, fincamiento de responsabilidad, denuncia de hechos, o la que corresponda de acuerdo con lo especificado por el órgano fiscalizador y la ley que aplique" Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados El total de solventaciones y/o aclaraciones realizadas "En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador" El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador "Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF // Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente // Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice " PRIMER TRIMESTRE 2018 01/01/2018 31/03/2018 2017 Enero- Diciermbre Interna Especial de oficio 01E/18 Contraloría General ahora Contraloría Interna del IECM IEDF/CG/SACyE/05/2018 IEDF/CG/SACyE/06/2018 0 "Revisión Específica de Oficio sobre “las desviaciones presentadas al proceso establecido para las Convocatorias de los concursos por oposición abiertos para seleccionar personal eventual para el Proceso Electoral Local Ordinario 2017-2018 y para la Consulta Ciudadana sobre Presupuesto Participativo 2019, en lo que respecta a la elaboración de reactivos para los exámenes de conocimiento y su aplicación para el efecto de determinar en su caso, presuntas faltas administrativas”. " Convocatorias de los concursos por oposición abiertos para seleccionar personal eventual para el Proceso Electoral Local Ordinario 2017-2018 y para la Consulta Ciudadana sobre Presupuesto Participativo 2019 "Código de Instituciones y Procedimientos Ectorales de la Ciudad de México, Procedimiento para la selección, capacitación y valoración laboral del personal eventual, Manual de Organización y Funcionamiento del Instituto Electoral del Distrito Federal (vigente) y Convocatorias de los concursos por oposición abiertos para seleccionar personal eventual para el Proceso Electoral Ordinario 2017-2018 y para la Consulta Ciudadana sobre Presupuesto Participativo 2019 " IECM/CG/SACyE/036/2018 http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/1_IECM.CG.SACyE.036.2018.pdf 9 http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/2_Recomendaciones_OIE-18.pdf http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/3_Informe_OIE-18.pdf Se emitierón 9 recomendaciones. Titular de Unidad Técnica de Formación y Desarrollo 0 No se generó Informe de aclaraciones. 9 http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/PIA2018.pdf SEGUNDO TRIMESTRE 2018 01/04/2018 30/06/2018 2017 Enero- Diciermbre Interna Especial de oficio 02E/18 Contraloría General ahora Contraloría Interna del IECM IECM/CG/SACyE/07/2018 IECM/CG/SACyE/08/2018 IECM/CG/SACyE/028/2018 "Revisión Específica de Oficio para evaluar el proceso que se realizó en la determinación del pago de aguinaldo y la retención de impuestos correspondientes al ejercicio 2017, pagado al personal del IECM durante el mes de diciembre del 2017." "Primer de Aguinaldo, complemento de aguinaldo y ajuste de aguinaldo. ." "Ley del Impuesto sobre la renta, Decreto que establece las disposiciones para el otorgamiento de aguinaldo o ratificación de fin de año correspondiente al ejercicio fiscal del 2017, los Lineamientos por medio de los cuales se otorgara el pago del concepto de aguinaldo correspondiente al ejercicio fiscal 2017 , Reglamento en Materia de Relaciones Laborales del IECM, Manual de Programación- Presupuestación para la Formulación del Anteproyecto de Presupuesto de Egresos 2017, Clasificador por Objeto de Gasto del Instituto Electoral del Distrito Federal para el Ejercicio Presupuestal del 2017, 7) Reglamento Interior del Instituto Electoral de la Ciudad De México, " IECM/CG/SACyE/042/2018 http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/1_IECM.CG.SACyE.042.2018.pdf 14 http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/2_Recomendaciones_OIE-18-2.pdf http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/3_Informe_OIE-18-2.pdf Se emitierón 14 recomendaciones. Titular de la Coordinación de Recursos Humanos 0 No se generó Informe de aclaraciones. 14 http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/PIA2018.pdf 2018 01/04/2018 30/06/2018 2017 Enero- Diciermbre Interna Especial de oficio 01/18 Contraloría General ahora Contraloría Interna del IECM "IECM/CG/SACyE/010/2018, IECM/CG/SACyE/011/2018, IECM/CG/SACyE/012/2018, IECM/CG/SACyE/013/2018, IECM/CG/SACyE/014/2018, IECM/CG/SACyE/015/2018, IECM/CG/SACyE/016/2018, IECM/CG/SACyE/017/2018" No aplico se realizo inspección física No aplico se realizo inspección física "Verificar que las áreas del IECM, obligadas a implementar medidas de seguridad para la protección de los Sistemas de Datos Personales con nivel de seguridad medio y alto, hayan dado cumplimiento a la Ley de Protección de Datos Personales para el Distrito Federal y sus Lineamientos." Medidas de seguridad implementadas en los Sistemas de Datos Personales con nivel medio y alto "Ley de Protección de Datos Personales para el Distrito Federal, Lineamientos para la Protección de Datos Personales en el Distrito Federal" Se detuvo procedimiento por periodo electoral del 01 de julio del 2018 Se detuvo procedimiento por periodo electoral del 01 de julio del 2018 7 http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/2_Recomendaciones_OIE-18-2_2.pdf Se detuvo procedimiento por periodo electoral del 01 de julio del 2018 Se emitierón 7 recomendaciones. "Titulares de Secretaría Administrativa, Subcontraloría de Responsabilidades e Inconformidades, Subcontraloría de Atención Ciudadana, Dirección Ejecutiva de Participación Ciudadana y Capacitación, Dirección Ejecutiva de Educación Cívica y Construcción de Ciudadanía, Dirección Ejecutiva de Organización Electoral y Geoestadística, Unidad Técnica de Vinculación con Organismos Externos y Unidad Técnica del Centro de Formación." 0 No se generó Informe de aclaraciones. 7 http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/PIA2018.pdf TERCER TRIMESTRE 2018 01/07/2018 30/09/2018 2017 Enero- Diciermbre Interna Especial 02/18 Contraloría General del IEDF (Ahora Contraloría Interna del IECM) IECM/CG/SACyE/031/2018 IECM/CG/SACyE/032/2018 No aplico "Garantizar el acceso a la información pública del IECM, comprobando su disponibilidad y que los responsables de administrarla lo realicen conforme a los mecanismos y procedimientos establecidos en la Ley de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Rendición de Cuentas de la Ciudad de México y el Reglamento del Instituto Electoral de la Ciudad de México en Materia de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Rendición de Cuentas." Documentación y tramite de las publicaciones realizadas en el Portal de Transparencia del IECM en el ejercicio del 2017 "Constitución Política de la Ciudad de México y Ley de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Rendición de Cuentas de la Ciudad de México" IECM/CG/SACyE/065/2018 http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/1_IECM.CG.SACyE.065.2018.pdf 7 http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/2_Recomendaciones_OIE-18-2_3.pdf http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/3_Informe_OIE-18-3.pdf Se emitierón 7 recomendaciones. Titular de la Oficina de Acceso a la Información Pública y Protección de Datos Personales 5 http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/4_Informe_Aclaraciones-3.pdf 2 http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/PIA2018.pdf CUARTO TRIMESTRE 2018 01/10/2018 31/12/2018 2017 Enero- Diciembre Interna Financiera 03/18 Contraloría Interna IECM/CG/SACyE/060/2018 IECM/CG/SACyE/061/2018 IECM/CG/SACyE/067/2018 IECM/CG/SACyE/077/2018 Comprobar el cumplimiento de la normativa y la adecuada administración del referido fondo. Fondo Revolvente 2017 "Normas de Racionalidad, Austeridad y Disciplina Presupuestal del Instituto Electoral del Distrito Federal para el ejercicio fiscal 2017 IEDF/NOR/SA/01/2017. Procedimiento, autorización y rembolso del Fondo Revolvente (IECM/PR/SA/DPYRF/6/2017)" IECM/CI/SACyE/004/2018 http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/1_OficioResultados-03-18.pdf 15 http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/Recomendaciones_03-18.pdf http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/Informe_03-18.pdf Se emitierón 15 recomendaciones. Secretario Administrativo 0 http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/Informe_Aclaraciones_03-18.pdf 0 http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/PIA2018.pdf 2018 01/10/2018 31/12/2018 2017 Enero- Diciembre Interna Especial 04/18 Contraloría Interna IECM/CG/SACyE/083/2018 IECM/CG/SACyE/084/2018 IECM/CG/SACyE/088/2018 IECM/CG/SACyE/089/2018 "Verificar la actualización de los procedimientos para dar cumplimiento a lo establecido en el CIPECM, considerando las adecuaciones a la normatividad interna, estructura orgánica y funcionalidad." "Procedimientos con los que cuenta el Instituto Electoral de la Ciudad de México. Procedimientos remitidos por la Secretaría Ejecutiva, Secretaría Administrativa y Unidad Especializada de Fiscalización" Código de Instituciones y Procedimientos Electorales de la Ciudad de México. IECM/CI/SACyE/005/2018 http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/2_OficioResultados-04-18.pdf 5 http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/Recomendaciones_04-18.pdf http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/Informe_04-18.pdf Se emitierón 5 recomendaciones. Secretario Ejecutivo 0 http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/Informe_Aclaraciones_04-18.pdf 0 http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/PIA2018.pdf 2018 01/10/2018 31/12/2018 2017 Enero- Diciembre Interna Integral 05/18 Contraloría Interna IECM/CI/SACyE/001/2018 IECM/CI/SACyE/002/2018 En proceso de revisión Verificar los procesos de adquisición de irreductibles; el ejercicio del presupuesto; y que el manejo y custodia de los recursos materiales y financieros haya sido ejercido conforme a la normatividad vigente "Revisar el Programa Anual de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios. El volumen de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios, autorizados en el ejercicio fiscal correspondiente. Constitución Del Subcomité de revisión. Aprobación de convocatoria. Bases de Licitación Pública y de Invitación Restringida a cuando menos tres proveedores. Bases, políticas y lineamientos en materia de adquisiciones, arrendamientos y servicios. Autorización de las propuestas que cumplan con la totalidad de los requisitos. Montos de actuación del Ejercicio 2017. Pagos efectuados derivados de los contratos de Bienes y Servicios considerados como irreductibles. Autorizaciones del Comité de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios Generales en casos de excepción. Control de contratos, pedidos, convenios modificatorios y órdenes de servicios de irreductibles." "Programa Anual de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios. Lineamientos en materia de adquisiciones, arrendamientos y servicios. Normas Generales de Programación, Presupuesto y Contabilidad del IECM. Manual de Funcionamiento del Comité de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios Generales. Normas de Racionalidad, Austeridad y Disciplina Presupuestal del IECM. Procedimiento para traspaso de recursos presupuestales. Procedimiento para Pago a Proveedores de bienes, servicios y otros gastos. Procedimiento de gastos a comprobar y su comprobación. Procedimiento para registro contable de nómina. Procedimiento para autorizar y comprobar pasajes y viáticos. Procedimiento para la publicación de inserciones institucionales en medios de comunicación impresos, electrónicos, virtuales en internet y redes sociales. Procedimiento para celebrar Licitaciones Públicas. Procedimiento para celebrar invitación restringida a cuando menos tres proveedores. Procedimiento para celebrar adjudicaciones directas. Procedimiento para fincar un pedido. Procedimiento para tramitar la requisición de compra. Procedimiento para fincar una orden de servicio. Procedimiento para contratación arrendamiento de un inmueble." En proceso de revisión En proceso de revisión En proceso de revisión En proceso de revisión En proceso de revisión En proceso de revisión Secretario Administrativo En proceso de revisión En proceso de revisión En proceso de revisión http://www.iecm.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2018/PIA2018.pdf NOTAS: IECM = Instituto Electoral de la Ciudad de México "Área responsable de la información: Contraloría General, ahora Contraloría Interna" Periodo de la actualización Trimestral Fecha de actualización: 31/12/2018 Fecha de validación: 17/01/2019